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        国泰君安营业部员工吃警示函承诺保本并与客户约定分享收益

        加入日期:2020-01-23 9:43:50

          长红财经网(www.yzchanghong.cn)2020-01-23 9:43:50讯:

          中国网财经10月10日讯 据证监会网站消息,吉林证监局发布关于对王珏采取出具警示函措施的决定。经查,王珏作为国泰君安(行情601211,诊股)证券股份有限公司四平中央西路证券营业部投资顾问及营销人员,在2015年至2019年期间存在替客户办理证券交易操作,承诺客户本金不受损失并与客户约定分享投资收益的行为。

          上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第(一)项、第(三)项及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十九条第一款的相关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,吉林证监局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

          《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条

          证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为:

         。ㄒ唬┨婵突О炖碚嘶Э、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜;

         。ǘ┨峁、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖;

         。ㄈ┯肟突г级ǚ窒硗蹲适找,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;

         。ㄋ模┎扇”岬途赫允、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户;

         。ㄎ澹┬孤┛突У纳桃得孛芑蛘吒鋈艘;

         。┪突е涞娜谧侍峁┲薪、担;蛘咂渌憷;

         。ㄆ撸┪突峁┓欠ǖ姆癯∷蛘呓灰咨枋,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动;

         。ò耍┪兴舜砥浯邮驴突д欣亢涂突Х竦然疃;

         。ň牛┧鸷突Ш戏ㄈㄒ婊蛘呷怕沂谐≈刃虻钠渌形。

          《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十九条

          证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。

          《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十五条

          证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人,依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额,并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。

          《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第二十七条

          证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,参照本规定执行。

          《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十三条

          证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定。

          具体如下:

          关于对王珏采取出具警示函措施的决定

          吉证监决〔2019〕4号

          王珏:

          经查,你(身份证号:220382198511100213)作为国泰君安证券股份有限公司四平中央西路证券营业部投资顾问及营销人员,在2015年至2019年期间存在替客户办理证券交易操作,承诺客户本金不受损失并与客户约定分享投资收益的行为。

          上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告〔2009〕2号)第十三条第(一)项、第(三)项及《证券投资顾问业务暂行规定》(证监会公告〔2010〕27号)第十九条第一款的相关规定。按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施。

          如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

          吉林证监局

          2020年01月23日

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